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東湖高新區(qū)股權激勵專項資金管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步推進落實武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)（以下簡稱“東湖高新區(qū)”）股權激勵改革任務，促進企業(yè)建立和完善長期激勵制度，助力企業(yè)聚集核心人才，武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)管委會（以下簡稱“管委會”）設立總規(guī)模10億元股權激勵專項資金（以下簡稱“專項資金”）。為規(guī)范專項資金的運作管理，加強資金監(jiān)管，結合東湖高新區(qū)、中國（湖北）自由貿易試驗區(qū)武漢片區(qū)實際情況，特制訂本辦法。

第二條 專項資金是按市場化方式運作的政策性資金，不以盈利為目的，具有分期投入、定期回收、封閉管理、循環(huán)使用的特點。

第三條 專項資金重點支持區(qū)內實施混合所有制改革的國企、實施股權激勵計劃的上市公司、從事戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域企業(yè)、重點人才企業(yè)、高新區(qū)上市金種子企業(yè)和瞪羚企業(yè)。上述企業(yè)對管理團隊、技術人才和業(yè)務骨干實施股權激勵時，認股資金不足的激勵對象可向專項資金申請借款。

第二章 專項資金的管理

第四條 管委會是專項資金的決策機構，對專項資金的管理機構和支持對象選取具有最終決策權。

第五條 專項資金實行委托管理制。管委會委托專業(yè)投資管理機構（以下簡稱“管理機構”）對專項資金的運作進行具體管理；管理機構負責選定商業(yè)銀行作為專項資金的保管銀行（以下簡稱“保管銀行”）；管理機構在保管銀行開設專項資金專用賬戶，專款專用，保管銀行對專項資金的使用和回收進行監(jiān)督。

第六條 東湖高新區(qū)科技創(chuàng)新和新經濟發(fā)展局（以下簡稱“科創(chuàng)局”）代表管委會，履行專項資金的日常管理監(jiān)督職責，具體如下：

（一）負責選定管理機構，報管委會備案；

（二）對管理機構的項目初審意見進行復核，將匯編材料上報管委會決策；

（三）定期向管委會報告專項資金運營情況。

第七條 管理機構在管委會的指導和監(jiān)督下，履行專項資金受托管理職責，具體如下：

（一）組建專業(yè)團隊，擁有五名以上具備財務、法務或投資經驗的專職人員；

（二）制定管理制度，完善項目盡調審核、決策執(zhí)行、跟蹤評估和資金監(jiān)管等業(yè)務流程；

（三）進行盡職調查，對擬支持項目出具初審意見，匯編材料成冊報送科創(chuàng)局；

（四）項目決策通過后，與借款人、股權激勵企業(yè)相關方簽訂協議，監(jiān)督企業(yè)股權激勵落地實施；

（五）幫助企業(yè)建立長效規(guī)范的激勵制度，促進企業(yè)良性發(fā)展；

（六）及時報告專項資金具體支持項目中出現的風險，制訂應對方案并負責實施；

（七）每年提交運營報告，包括企業(yè)經營變化、專項資金運營績效及其他重大事項等；

（八）管委會賦予的其他職責。

第八條 保管銀行應依據法律法規(guī)及相關協議的約定，履行專項資金的資金保管、收付監(jiān)督、匯劃清算等職責，定期提交專項資金的收支情況報告。

第三章 專項資金的申請和審核

東湖高新區(qū)股權激勵專項資金申報條件

第九條 股權激勵實施企業(yè)申請專項資金時應符合如下基本條件：

（一）企業(yè)具備國家高新技術企業(yè)資質，擁有關鍵技術和自主知識產權，產業(yè)特色明顯，發(fā)展戰(zhàn)略明確，產權歷史明晰，創(chuàng)新能力持續(xù)；

（二）企業(yè)治理結構健全，職工總人數不低于30人，其中研發(fā)人員占職工總數20%以上；

（三）企業(yè)經營狀況良好，符合下列標準之一：

1.企業(yè)最近一年營業(yè)收入1億元以上，且最近三年研發(fā)投入累計3000萬元以上；

2. 企業(yè)最近一年營業(yè)收入2000萬元以上，最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例15%以上，且凈利潤為正；

3. 企業(yè)最近三年內有獲得股權融資，投后估值不低于5億元，且近三年研發(fā)投入累計3000萬元以上；

4. 企業(yè)承擔國家重大科研項目，形成與主營業(yè)務收入相關的I類知識產權5項以上，近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例15%以上且最近三年研發(fā)投入累計1500萬元以上；

5. 企業(yè)三年內累計獲撥國家、湖北省、武漢市、東湖高新區(qū)重大人才專項資金達500萬元以上，且最近一年主營業(yè)務收入2000萬元以上。

（四）專項資金管理機構認為需要滿足的其他條件。

第十條 專項資金常年接受申請，企業(yè)可向管理機構提出申請并報科創(chuàng)局備案。管理機構負責審核申請方案，對企業(yè)及借款人進行盡職調查，并在初審通過后提交管委會決策。

第十一條 企業(yè)應按照管理機構的要求提交申請資料，包括但不限于專項資金申請書、股權激勵計劃書、有權機構的審批文件、歷史沿革和經會計事務所審計的近三年的財務會計報告以及借款人的身份證復印件、個人征信記錄、勞動合同及個人資產狀況等資料。

第十二條 管理機構按管委會決策意見與借款人簽訂股權質押合同，借款人將對應為借款金額規(guī)定倍數的股權質押給管理機構，待債務全部清償后解除質押；必要情況下，除股權質押外，管理機構可要求借款人追加其他增信方式，降低專項資金使用風險。

如企業(yè)擬申請滬深證券交易所等資本市場上市，輔導備案登記材料已獲得湖北省證監(jiān)局批準同意的，可豁免辦理股權質押手續(xù)，變更為其他增信方式。

東湖高新區(qū)股權激勵專項資金申報使用和風控

第四章 專項資金的使用和風控

第十三條 專項資金支持對象借款期限最長不超過五年，一般期限為三年。

第十四條 專項資金不向借款人收取利息，管理機構每年向借款人收取管理費，用于包括審計等專項事務在內的管理支出，年費率標準依次為借款余額的2.5%、3%、5%、7%、7%。

第十五條 企業(yè)單次申請專項資金總額不超過3000萬元，單一借款人申請金額不超過300萬元，且不得超過其認購股份總金額的70%。借款人因股權激勵和股權變現產生的相關稅收原則上在東湖高新區(qū)繳納。

第十六條 專項資金發(fā)放后，管理機構應定期對資金的使用情況、企業(yè)的經營狀況、借款人的還款能力等進行跟蹤與管理。如發(fā)現企業(yè)或借款人出現重大經營異常或法律風險，管理機構可提前采取措施，以保障資金安全。

第十七條 企業(yè)和借款人有義務及時向管理機構反饋股權激勵實施遇到的問題以及存在的風險，故意隱瞞風險狀況致使專項資金遭受損失的，管理機構有權采取法律手段追究其責任。

第五章 附則

第十八條 本辦法由武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)管理委員會負責解釋。

第十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。依據《東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)股權激勵代持專項基金管理辦法》（武新管〔2013〕144號）執(zhí)行的項目，尚未辦結的事項依據原辦法執(zhí)行。

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